基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題：董事會的合規(guī)責(zé)任

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/03/31 16:34:09　字體：大小

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單選題

董事會履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括（?。?。

A、建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制

B、評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

C、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員

D、審議批準(zhǔn)公司年度財務(wù)報告的合規(guī)合法性

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【答案】

【解析】

本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任。董事會履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

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