基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范（2022.12.05）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/02/24 15:45:27　字體：大小

有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業(yè)，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎(chǔ)扎實一點點，備考也就會更容易一點點。正保會計網(wǎng)?；鹈咳找痪毺峁└哔|(zhì)量習(xí)題，日積月累。正保會計網(wǎng)?；饛臉I(yè)網(wǎng)上培訓(xùn)已經(jīng)全面展開招生，了解各班次詳情>>

單選題

某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（?。?。

A、邀為潛在客戶介紹其所在機構(gòu)的投資理念

B、離職3年后，與原機構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

C、將所在機構(gòu)管理層會議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

D、與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構(gòu)投資組合

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【答案】

【解析】

本題考查基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范。保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范。對所有的基金從業(yè)人員均有約束效力?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密；二是客戶資料；三是內(nèi)幕信息。本題選項A最符合題意，介紹投資理念屬于正常的銷售行為。

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