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《私募股權(quán)投資》每日一練:調(diào)查手段(2021.11.20)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2021/11/20 13:52:58 字體:

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單選題

根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán),中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時,有權(quán)采取的措施有(?。?Ⅰ.進行現(xiàn)場檢查,并要求報送有關(guān)的業(yè)務資料 Ⅱ.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 Ⅲ.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料 Ⅳ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時可以直接限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查調(diào)查手段。D選項的正確說法是:在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。參見教材P228。

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基金從業(yè):每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》(11.20)

基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(11.20)

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