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《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性實(shí)施保障（2021.11.20）
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日一練免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)為您提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》備考練習(xí)，十多年教研經(jīng)驗(yàn)精選習(xí)題，有效幫你攻克基金難點(diǎn)，希望您能及時(shí)鞏固所學(xué)知識(shí)。
單選題
關(guān)于基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性實(shí)施保障，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?/p>
A、基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度，對(duì)購(gòu)買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者全部人員要定期進(jìn)行回訪，對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者增加回訪比例和頻次
B、基金銷售機(jī)構(gòu)要建立完備的投資者投訴處理體系，準(zhǔn)確記錄投資者投訴內(nèi)容。基金銷售機(jī)構(gòu)要妥善處理因履行投資者適當(dāng)性職責(zé)引起的投資者投訴，及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度
C、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法，在銷售過(guò)程中由銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配檢驗(yàn)
D、投資者主動(dòng)要求購(gòu)買超出其承受能力的產(chǎn)品，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性投資有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括限制不匹配銷售行為、客戶投資檢查、評(píng)估與銷售隔離等
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【答案】
A 【解析】
本題考查基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性實(shí)施保障?；痄N售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度，對(duì)購(gòu)買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者定期抽取一定比例進(jìn)行回訪，對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者增加回訪比例和頻次。參見(jiàn)教材P177。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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