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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)責(zé)任（12.20）
不管你的夢想是什么，帶著淡然的態(tài)度，做好當(dāng)前的事情，終將會如愿以償。對于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅持學(xué)習(xí)。正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累考取證書。以下為基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，你練了嗎？
單選題
督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項（ ）。
Ⅰ.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程
Ⅱ.公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度
Ⅲ.公司是否按照既定目標實現(xiàn)盈利
Ⅳ.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。（2）公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度。（3）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。
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正保會計網(wǎng)校
2017-12-20
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