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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)責(zé)任（12.19）
2018年基金從業(yè)資格備考是一場持久戰(zhàn)，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)考試提供高質(zhì)量習(xí)題，以下為《基金法律法規(guī)》每日一練：督察長的合規(guī)責(zé)任。2018年基金從業(yè)備考的考生們，快來自測吧。
單選題
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（ ）。
Ⅰ.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為
Ⅱ.基金公司員工遲到早退
Ⅲ.基金公司員工工資調(diào)整
Ⅳ.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。（3）督察長依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2017-12-19
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