2016基金從業(yè)《基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱

來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會編輯： 2016/07/21 11:07:51　字體：大小

法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（2016年度修訂）

一、總體目標(biāo)

基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級別：

（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

（二）理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識。

三、考試內(nèi)容與能力要求

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。

對應(yīng)教材章名	節(jié)名	編號	學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解）
1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金	1.金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)	1.1.a	理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素
	1.金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)	1.1.b	理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀
	2.投資基金	1.2.a	掌握投資基金的定義和主要類別
2.證券投資基金概述	1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)	2.1.a	了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念
		2.1.b	掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)
		2.1.c	理解證券投資基金與其他金融工具的比較
	2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體	2.2.a	了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計(jì)核算、信息披露
	2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體	2.2.b	理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系
	3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式	2.3.a	理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別
	4.證券投資基金的起源與發(fā)展	2.4.a	了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點(diǎn)
	5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程	2.5.a	了解我國證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品
	6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用	2.6.a	理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對證券市場的作用
3.證券投資基金的類型	1.證券投資基金分類概述	3.1.a	掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類
	2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金	3.2-5.a	掌握基本基金類型及其特點(diǎn)
	6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金	3.6-9a	理解市場上各類特殊類別基金的特點(diǎn)
4.證券投資基金的監(jiān)管	1.基金監(jiān)管概述	4.1.a	掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)
	2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織	4.2.a	掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
		4.2.b	掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
		4.2.c	理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容
	3.對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管	4.3.a	掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
		4.3.b	掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
		4.3.c	掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
	4.對基金活動的監(jiān)管	4.4.a	掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管
	4.對基金活動的監(jiān)管	4.4.b	掌握對基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
	5.對非公開募集基金的監(jiān)管	4.5.a	掌握非公開募集基金管理人登記事宜
	5.對非公開募集基金的監(jiān)管	4.5.b	掌握對非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管
5.基金職業(yè)道德	1.道德與職業(yè)道德	5.1.a	了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別
	1.道德與職業(yè)道德	5.1.b	理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別
	2.基金職業(yè)道德規(guī)范	5.2.a	了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義
		5.2.b	掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容
		5.2.c	掌握守法合規(guī)的含義和基本要求
		5.2.d	掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求
		5.2.e	掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
		5.2.f	掌握客戶至上的含義及基本要求
		5.2.g	掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求
		5.2.h	掌握保守秘密的含義及基本要求
	3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)	5.3.a	理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑
16.基金的募集、交易與登記	1.基金的募集與認(rèn)購	16.1.a	掌握基金募集的概念與程序
		16.1.b	掌握基金成立的條件
		16.1.c	了解基金產(chǎn)品注冊制度改革
		16.1.d	掌握基金認(rèn)購的概念
		16.1.e	了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購方式和程序
	2.基金的交易、申購和贖回	16.2.a	掌握開放式基金申購與贖回的概念
		16.2.b	掌握開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)
		16.2.c	理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等
		16.2.d	理解巨額贖回處理等
		16.2.e	理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）
	3.基金的登記	16.3.a	理解基金份額登記的概念
		16.3.b	了解現(xiàn)行登記模式
		16.3.c	掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程
20.基金的信息披露	1.基金信息披露概述	20.1.a	掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
		20.1.b	掌握基金信息披露的禁止性行為
		20.1.c	了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用
	2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)	20.2.a	理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容
	2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)	20.2.b	理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容
	3.基金募集信息披露	20.3.a	理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容
	3.基金募集信息披露	20.3.b	理解招募說明書的重要內(nèi)容
	4.基金運(yùn)作信息披露	20.4.a	掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求；
		20.4.b	理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定
		20.4.c	理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定
		20.4.d	理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定
	5.特殊基金品種的信息披露	20.5.a	理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求
	5.特殊基金品種的信息披露	20.5.b	理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求
21.基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)	1.基金客戶的分類	21.1.a	理解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇
	2.基金銷售機(jī)構(gòu)	21.2.a	掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀
		21.2.b	了解各類基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢
		21.2.c	掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件
		21.2.d	掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范
	3.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略	21.3.a	了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式
	3.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略	21.3.b	理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略
22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理	1.基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范	22.1.a	理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)
	1.基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范	22.1.b	掌握基金銷售人員行為規(guī)范
	2.基金宣傳推介材料規(guī)范	22.2.a	理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程
		22.2.b	掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
		22.2.c	理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范
	3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范	22.3.a	掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平)
	3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范	22.3.b	掌握銷售費(fèi)用其他規(guī)范
	4.基金銷售適用性	22.4.a	掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障
		22.4.b	理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求
		22.4.c	掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求
		22.4.d	掌握基金銷售適用性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)的要求
	5.基金銷售信息管理	22.5.a	了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理
23.基金客戶服務(wù)	1.客戶服務(wù)概述	23.1.a	掌握基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容
	2.客戶服務(wù)流程	23.2.a	理解客戶服務(wù)流程
	3.投資者教育工作	23.3.a	理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則
	3.投資者教育工作	23.3.b	理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式
24.基金管理人的內(nèi)部控制	1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則	24.1.a	理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念
		24.1.b	掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)
		24.1.c	掌握基金公司內(nèi)部控制的原則
	2.內(nèi)部控制機(jī)制	24.2.a	掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次
	2.內(nèi)部控制機(jī)制	24.2.b	掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素
	3.內(nèi)部控制制度	24.3.a	理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容
	4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容	24.4.a	理解基金公司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容
		24.4.b	理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
		24.4.c	理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容
		24.4.d	理解基金公司會計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容
25.基金管理人的合規(guī)管理	1.合規(guī)管理概述	25.1.a	掌握合規(guī)管理的基本概念和意義
	1.合規(guī)管理概述	25.1.b	掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
	2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置	25.2.a	了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置
	2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置	25.2.b	理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
	3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容	25.3.a	了解合規(guī)管理的主要活動
	4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)	25.4.a	理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類和主要管理措施