交易商協(xié)會聚焦銀行間債券市場提質(zhì)增效

中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）自成立以來，始終聚焦銀行間債券市場提質(zhì)增效，科學(xué)統(tǒng)籌規(guī)范與發(fā)展，秉持“零容忍”態(tài)度，從嚴(yán)推進市場紀(jì)律建設(shè)，促進各市場主體合規(guī)從業(yè)、歸位盡責(zé)，推動市場運行更顯活力、更有效率。截至目前，交易商協(xié)會共依規(guī)作出自律處分985家（人）次，涉及發(fā)行人、主承銷商、會計師事務(wù)所、評級機構(gòu)、做市商等各類參與機構(gòu)和相關(guān)機構(gòu)的從業(yè)人員。

近年來，隨著銀行間債券規(guī)模穩(wěn)步增長，市場參與者類型更加豐富，在絕大多數(shù)主體合規(guī)從業(yè)的同時，也出現(xiàn)了部分主體未有效落實監(jiān)管要求和自律管理規(guī)定的情況，甚至個別主體發(fā)行文件虛假記載，嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞市場正常秩序。交易商協(xié)會對相關(guān)違規(guī)主體予以嚴(yán)肅查處懲戒，有效發(fā)揮“監(jiān)管前哨”作用。

一是加大對各類違規(guī)行為的查處力度，多家嚴(yán)重違規(guī)發(fā)行人被頂格處分。2019年以來，交易商協(xié)會共作出自律處分261家（人）次，其中警告及以上的嚴(yán)厲處分111家（人）次，占比超過4成。其中，康得新復(fù)合材料集團股份有限公司、康美藥業(yè)股份有限公司、永城煤電控股集團有限公司、海城市金財土地房屋投資有限公司、山東勝通集團股份有限公司等10家發(fā)行人因嚴(yán)重違規(guī)受到公開譴責(zé)的頂格處分，相關(guān)發(fā)行人均被暫停一定期限或無限期的債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)，主要責(zé)任人被認(rèn)定一定期限或永久的不適當(dāng)人選，銀行間債券市場紀(jì)律建設(shè)持續(xù)從嚴(yán)。

二是緊盯“守門人”職責(zé)，以有力有效的懲戒督促中介機構(gòu)歸位盡責(zé)。2019年以來，交易商協(xié)會先后對34家各類中介機構(gòu)和金融機構(gòu)予以自律處分，有9家機構(gòu)因嚴(yán)重違規(guī)被暫停一定期限業(yè)務(wù)。2021年以來，已有12家各類中介機構(gòu)和金融機構(gòu)因業(yè)務(wù)開展違規(guī)受到處分，其中包括6家主承銷商和3家做市商。

三是暢通市場投訴舉報渠道，積極回應(yīng)投資人合理訴求。近年來，市場參與者通過實名或匿名形式向交易商協(xié)會舉報線索、反映問題的情況明顯增多，投資人維權(quán)意識不斷增強。交易商協(xié)會嚴(yán)謹(jǐn)合規(guī)開展相關(guān)工作，在對相關(guān)線索進行了解核實后，多家機構(gòu)進入自律處分程序。通過市場機構(gòu)的主動監(jiān)督和自律組織的積極作為，共同維護市場參與者合法權(quán)益。

四是推動統(tǒng)一執(zhí)法常態(tài)化，實現(xiàn)自律處分與行政處罰的有效銜接。2019年以來，在人民銀行指導(dǎo)下，交易商協(xié)會向有關(guān)部門分批次移送多起銀行間債券市場違法違規(guī)線索并配合做好統(tǒng)一執(zhí)法工作。目前，交易商協(xié)會移送的康得新、康得集團、永煤控股案件均已由監(jiān)管部門進行了行政處罰，自律處分與行政處罰實現(xiàn)有效銜接。此外，交易商協(xié)會將有關(guān)處分信息同步報送公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機制辦公室、征信管理部門及有關(guān)主管部門，做好信息共享與協(xié)調(diào)。

交易商協(xié)會表示，下一階段，交易商協(xié)會將在人民銀行指導(dǎo)下，嚴(yán)格落實國務(wù)院金融委關(guān)于加強行業(yè)自律和監(jiān)督、強化市場約束機制的工作部署，對各類違規(guī)行為特別是嚴(yán)重?fù)p害投資人權(quán)益、破壞市場秩序的行為堅決打擊、嚴(yán)厲查處，以有為有位的紀(jì)律建設(shè)，構(gòu)建市場良好生態(tài)，保護市場各參與者合法權(quán)益。

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