北交所首批三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則來(lái)了

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：Solar 2021/09/06 14:01:14　字體：大小

9月5日，北交所就《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》）、《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理規(guī)則》）首批三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則，向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

具體來(lái)看，一是構(gòu)建與市場(chǎng)定位和法律性質(zhì)相匹配的公司監(jiān)管制度。一方面，《上市規(guī)則》在公司治理、信息披露、停復(fù)牌管理等方面接軌現(xiàn)行上市公司主要監(jiān)管安排；與證券交易所保薦督導(dǎo)保持一致，北交所不再實(shí)行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)制度。另一方面，《上市規(guī)則》在現(xiàn)金分紅、股權(quán)激勵(lì)等方面實(shí)行更加靈活、有彈性的監(jiān)管要求，形成富有特色的差異化制度安排。

二是延續(xù)已經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的成熟交易制度?！督灰滓?guī)則》整體延續(xù)精選層以連續(xù)競(jìng)價(jià)為核心的交易制度，漲跌幅限制等其他主要規(guī)定也均保持不變。同時(shí)還為引入做市機(jī)制，實(shí)行混合交易預(yù)留了制度空間。

三是探索與公司制交易所相契合的會(huì)員管理制度。會(huì)員是證券公司在北交所開(kāi)展業(yè)務(wù)的資格載體，實(shí)施會(huì)員管理是落實(shí)上位法對(duì)于證券交易所的明確要求?！稌?huì)員管理規(guī)則》重點(diǎn)明確了對(duì)會(huì)員交易風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶管理、交易信息使用和技術(shù)系統(tǒng)管理等方面的要求，強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，督促會(huì)員在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中歸位盡責(zé)。

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