基金從業(yè)人員自律規(guī)范構(gòu)筑全面道德防線

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：Solar 2021/08/23 14:43:28　字體：大小

良好的企業(yè)文化和較高的職業(yè)道德水平是基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基。公募基金行業(yè)發(fā)展20余載，在資產(chǎn)規(guī)模、人員數(shù)量、業(yè)務(wù)類型等方面發(fā)展迅速。建設(shè)良好的行業(yè)文化對(duì)于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神、積淀和凝聚行業(yè)價(jià)值觀、引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和強(qiáng)化投資者保護(hù)至關(guān)重要。

由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》的起草思路主要有四方面內(nèi)容：一是統(tǒng)一規(guī)范機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員職業(yè)道德行為，構(gòu)筑全面道德防線；二是聚焦行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)化規(guī)范，提高《道德規(guī)范指南》針對(duì)性和操作性；三是強(qiáng)調(diào)考核評(píng)估，發(fā)揮行業(yè)榜樣力量；四是兼顧原則性和實(shí)踐性。

《道德規(guī)范指南》以“維護(hù)基金份額持有人利益”為核心和主線，對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的道德操守、行為準(zhǔn)則等內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范；同時(shí)，針對(duì)行業(yè)投資、研究、交易、信息披露、宣傳推介、運(yùn)營(yíng)、投資者適當(dāng)性、反洗錢以及信息技術(shù)管控等方面，根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求以及行業(yè)實(shí)踐，從機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員兩個(gè)角度進(jìn)行細(xì)化規(guī)范。

《道德規(guī)范指南》要求，機(jī)構(gòu)要健全職業(yè)道德體系建設(shè)，敦促機(jī)構(gòu)強(qiáng)化從業(yè)人員背景調(diào)查，建立定期或不定期檢查與評(píng)估機(jī)制，主動(dòng)防范因職業(yè)道德建設(shè)缺位而引發(fā)的不良社會(huì)影響。鼓勵(lì)建立切實(shí)可行的獎(jiǎng)優(yōu)懲劣制度，開展職業(yè)道德培訓(xùn)活動(dòng)，共同帶動(dòng)形成良好的行業(yè)風(fēng)氣。

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