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中證協(xié)對(duì)19家網(wǎng)下投資者采取自律監(jiān)管措施
科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板推行注冊(cè)制以來(lái)，新股發(fā)行采用市場(chǎng)化的發(fā)行機(jī)制，以期更好發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。然而，在實(shí)踐中，部分中介機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)淡薄，報(bào)價(jià)信息甚至通過口頭、微信群消息等方式傳達(dá)至交易人員，導(dǎo)致一些機(jī)構(gòu)為博入圍“抱團(tuán)壓價(jià)”，上市后快速獲利，一些IPO企業(yè)募資金額明顯受到影響。
針對(duì)科創(chuàng)板存在的機(jī)構(gòu)“抱團(tuán)壓價(jià)”現(xiàn)象，8月13日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）針對(duì)部分報(bào)價(jià)一致性較高的線索，會(huì)同上海證券交易所對(duì)19家網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者開展聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)19家網(wǎng)下投資者采取自律監(jiān)管措施。
實(shí)際上，今年7月6日，上交所就對(duì)網(wǎng)下詢價(jià)中違規(guī)的6家機(jī)構(gòu)投資者開出首張罰單。中證協(xié)表示，相關(guān)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)參與方應(yīng)當(dāng)引以為戒，做好內(nèi)部規(guī)范整改，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，建立完善的詢價(jià)制度流程，規(guī)范詢價(jià)行為，做到定價(jià)依據(jù)合理、決策流程完備，真正發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的專業(yè)定價(jià)能力。
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