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關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 編輯: 2016/07/07 14:10:52 字體:

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來,私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會的廣泛認同,私募基金行業(yè)發(fā)展迅速,初步形成了以信息披露為核心,誠實信用為基礎(chǔ)的自律監(jiān)管體制。

一段時間以來,私募基金行業(yè)存在的問題倍受社會各界和監(jiān)管機構(gòu)關(guān)注。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊,一些機構(gòu)濫用登記備案信息非法自我增信,一些機構(gòu)合規(guī)運作和信息報告意識淡薄,一些機構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發(fā),為切實保護投資者合法權(quán)益,督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務,促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,現(xiàn)就進一步規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項公告如下:

一、關(guān)于取消私募基金管理人登記證明

鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成,為加強對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督,實現(xiàn)對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理,自本公告發(fā)布之日起,中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

私募基金管理人登記備案最新情況,以中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺()”和“私募匯”手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為準。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關(guān)信息。

二、關(guān)于加強信息報送的相關(guān)要求

(一)私募基金管理人應當依法及時備案私募基金

為實現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管,督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè),及時備案私募基金產(chǎn)品,中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求:

1、自本公告發(fā)布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發(fā)布之日起,已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發(fā)布之日起,已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構(gòu),中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

(二)私募基金管理人應當及時履行信息報送義務

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。

1、自本公告發(fā)布之日起,按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定,已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺()對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

3、自本公告發(fā)布之日起,已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時,中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺()對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的,中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

(三)私募基金管理人應當按時提交經(jīng)審計的年度財務報告

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定,私募基金管理人應當于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

1、自本公告發(fā)布之日起,已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時,中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺()對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

2、新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的,中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

三、關(guān)于提交法律意見書的相關(guān)要求

自本公告發(fā)布之日起,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。

私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下:

(一)自本公告發(fā)布之日起,新申請私募基金管理人登記機構(gòu),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機構(gòu),應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

(二)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(三)已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(四)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人--fxgr--執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

《私募基金管理人登記法律意見書指引》,詳見附件。

四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求

從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人--fxgr--執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)--fxgr--風控負責人等)均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格,其法定代表人--fxgr--執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)--fxgr--風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)--fxgr--風控負責人不得從事投資業(yè)務。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業(yè)資格:

(一)通過基金從業(yè)資格考試?;饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字[2015]112號),符合相關(guān)考試成績認可規(guī)定情形的,可視為通過基金從業(yè)資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務并符合相關(guān)資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務,且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件。

(四)中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。

擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試,方可認定取得基金從業(yè)資格。

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》的要求,每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定,自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況,并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項變更申請,以完成整改。逾期仍未整改的,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺()對外公示該機構(gòu)相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。

中國基金業(yè)協(xié)會已發(fā)布的有關(guān)規(guī)定和解釋與本公告不一致的,以本公告為準。

特此公告。

中國基金業(yè)協(xié)會
二〇一六年二月五日

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