基金維權新渠道 投資者服務中心和中基協(xié)簽調(diào)解合作備忘錄

拓展投資者維權新渠道，多元化解基金行業(yè)糾紛
投資者服務中心和中基協(xié)在京簽署調(diào)解合作備忘錄

2016年7月5日，中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投資者服務中心）與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在京共同簽署了糾紛調(diào)解合作備忘錄，投資者服務中心董事長芮躍華和中基協(xié)洪磊會長代表雙方簽字。簽約活動中，根據(jù)中基協(xié)的推薦，投資者服務中心為新聘任的26名證券投資基金領域兼職調(diào)解員發(fā)放了聘書。

本次簽署合作備忘錄是投資者服務中心和中基協(xié)共同落實中國證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護專項活動部署的重要工作，雙方一致決定將以本次合作為契機，不斷拓展新型調(diào)解機制，保護當事人合法權益。根據(jù)合作備忘錄，中基協(xié)將基金投資領域的糾紛事項向投資者服務中心移交，由其向當事人提供專業(yè)、便捷、規(guī)范的調(diào)解服務，統(tǒng)一適用專業(yè)調(diào)解規(guī)則，雙方還將在共建專家調(diào)解員隊伍、共享統(tǒng)計數(shù)據(jù)信息、糾紛監(jiān)測聯(lián)動等方面不斷展開深入合作。

投資者服務中心董事長芮躍華表示，投資者服務中心作為中國證監(jiān)會直接管理的一家公益服務機構，以中立第三方的定位，致力于以“申請便捷、程序簡化、專業(yè)權威、效力保證”為目標，建設有利于中小投資者保護、有利于糾紛公正高效解決的糾紛調(diào)解機制，提高調(diào)解工作權威性和公信力。投資者服務中心成立一年多來，已受理并調(diào)解完成糾紛案件219件，調(diào)解成功208件，投資者獲賠金額達2242萬元。調(diào)解案件數(shù)量逐步增長，業(yè)務范圍已初步向全國各主要區(qū)域鋪開，調(diào)解糾紛類型覆蓋證券、期貨、基金、上市公司、投資咨詢等市場各領域。以小額裁決為代表的新型調(diào)解機制影響力正日益擴大，糾紛調(diào)解的效果得到爭議雙方的高度認可和市場各方的廣泛好評。

中基協(xié)洪磊會長表示，中基協(xié)作為依法設立的全國基金行業(yè)自律管理組織，按照《證券投資基金法》等規(guī)定，建立投訴處理機制，受理投資者投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解。2015年5月以來，中基協(xié)共收到投訴事項及線索1035件，很多投訴事項都存在糾紛調(diào)解需求。維護投資者的合法權益是中基協(xié)的首要職責，為了向當事人提供高水平的調(diào)解服務，多元化解矛盾糾紛，中基協(xié)決定與投資者服務中心進行合作，依托專業(yè)機構，不斷拓寬投資者維權渠道。通過本次合作，雙方將共同探索多元化解糾紛的有效機制，持續(xù)提升行業(yè)調(diào)解服務水平，按照中國證監(jiān)會黨委的要求，“不忘初心，繼續(xù)前進”，充分維護投資者合法權益，促進證券投資基金行業(yè)健康發(fā)展。

中國政法大學劉紀鵬教授、中國人民大學劉俊海教授作為兼職調(diào)解員代表，工銀瑞信基金管理有限公司魯玲作為公募基金行業(yè)代表，淡水泉（北京）投資管理有限公司劉忠海、鼎暉股權投資管理（天津）有限公司許尚威作為私募證券投資基金、私募股權投資基金行業(yè)代表分別進行了發(fā)言。大家都表示，雙方調(diào)解合作意義重大，為投資者和市場機構拓寬了訴求解決渠道，充分體現(xiàn)了維護公平正義的監(jiān)管新政，有利于促進行業(yè)糾紛的有效化解。

中國證監(jiān)會投保局、機構部、私募部、法律部、北京證監(jiān)局、投資者服務中心、中基協(xié)有關領導和首批聘任的行業(yè)兼職調(diào)解員、部分基金公司代表共同出席了本次簽約活動，并對今后如何做好調(diào)解工作進行了座談交流。

附：證券投資基金行業(yè)首批兼職調(diào)解員名單

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