中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募投資基金管理人入會(huì)核查工作的申請(qǐng)條件

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來(lái)源: 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 編輯： 2016/07/04 16:30:14　字體：大小

2016年7月1日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布通知公告，為進(jìn)一步在全國(guó)開(kāi)展私募投資基金管理人入會(huì)核查工作，不斷提升行業(yè)自律管理水平，結(jié)合前期北京市入會(huì)核查相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)向社會(huì)公開(kāi)選取律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參加入會(huì)核查和其他行業(yè)自律管理工作。

具體申請(qǐng)條件如下：

（一）會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；

（二）參與入會(huì)核查的相關(guān)人員熟悉基金行業(yè)，具有基金法律或基金會(huì)計(jì)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

（三）自愿接受協(xié)會(huì)委托，服從入會(huì)核查工作安排，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則和入會(huì)核查相關(guān)流程及標(biāo)準(zhǔn)，核查期間自覺(jué)回避有利益沖突的業(yè)務(wù)；

（四）三年內(nèi)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰。

符合上述條件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)以律師事務(wù)所或者會(huì)計(jì)事務(wù)所名義向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，協(xié)會(huì)不接受上述機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的單獨(dú)申請(qǐng)。

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