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基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識(shí)點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/11/11 21:43:29 字體:

2016年11月26日基金從業(yè)將迎來今年的第三次統(tǒng)考,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真! 

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成,也可以由第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)提供。由基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)服務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明?;甬a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來具體反映,基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)等級:低風(fēng)險(xiǎn)等級,中風(fēng)險(xiǎn)等級,高風(fēng)險(xiǎn)等級?;痄N售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況在這三個(gè)等級的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分。

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素:

一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例;

二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例;

三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度;

四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。

基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。

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