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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)培訓與投訴處理
2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》合規(guī)培訓與投訴處理相關知識點，預祝大家順利通過考試！
知識點：合規(guī)培訓與投訴處理
1.合規(guī)培訓
基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)；公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度；案例警示教育。
這些內(nèi)容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經(jīng)驗、基金公司及子公司內(nèi)控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。
2.合規(guī)投訴處理
隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多，正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目。合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司運作風險。
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