基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)解讀：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試將在6月18日舉行，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，祝大家順利通過(guò)基金從業(yè)考試！

基金行業(yè)高管人員監(jiān)管

高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

（一）加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于：

（1）有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。

（2）有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。

（3）有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞。

（4）有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)地監(jiān)管決策提供依據(jù)。

（二）對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理

按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高管人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核?；鸸芾砉镜亩麻L(zhǎng)和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砉径碌娜蚊?，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

1．高級(jí)管理人員任職資格

申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）取得基金從業(yè)資格。

（2）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。

（3）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等工作經(jīng)歷。

（4）沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

（5）最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

2．獨(dú)立董事任職資格

（1）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。

（2）有履行職責(zé)所需要的時(shí)間。

（3）最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職。

（4）與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系。

（5）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

（6）沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

（7）最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

（三）基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

（1）高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行合法利益相沖突的活動(dòng)。

（2）高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)。

（3）基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

（4）基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率。

（5）基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

（6）基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立健全本部門(mén)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門(mén)切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

（7）高級(jí)管理人員和基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專(zhuān)業(yè)技能。

（四）對(duì)基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)督管理

（1）督察長(zhǎng)的職責(zé)：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)督稽核工作，其履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

（2）督察長(zhǎng)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范：督察長(zhǎng)應(yīng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件，并有3年以上監(jiān)督稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄。督察長(zhǎng)履行職責(zé)應(yīng)保持充分的獨(dú)立性。

督察長(zhǎng)不得有下列行為：擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)；違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)；對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告；利用履行職責(zé)之便牟取私利；濫用職權(quán)，干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作；其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為。

（五）對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段

1．高級(jí)管理人另所在單位及監(jiān)管部門(mén)的考核

基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。

督察長(zhǎng)連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。

2．督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告

法規(guī)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)以下可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的情形之一時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

（1）高級(jí)管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；

（2）高級(jí)管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

（3）高級(jí)管理人員擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上；

（4）高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（5）高級(jí)管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職等；

（6）其他可能影響高級(jí)管理人員、投資管理人員正常履行職務(wù)的情形。

3．中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話

當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén)或者其高級(jí)管理人員有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

（1）業(yè)務(wù)活動(dòng)可能?chē)?yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益：

（2）基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門(mén)的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；

（3）違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)：

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)

（1）高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

（2）最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上。

（3）擅離職守。

（4）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的。

（5）其他。

對(duì)因上述情況被免職未滿(mǎn)2年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。

5．違法違規(guī)處理

高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N(xiāo)高級(jí)管理人員任職資格。

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