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#考完證券 轉(zhuǎn)戰(zhàn)基金# 如何雙線作戰(zhàn) 一年兩證?

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/07/06 16:14:18 字體:

2021年7月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束了,距離最近的一場(chǎng)考試是9月份的基金從業(yè)考試,如何雙線作戰(zhàn),一年拿兩證呢?

#考完證券 轉(zhuǎn)戰(zhàn)基金# 如何雙線作戰(zhàn) 一年兩證?

為什么考完證券要考基金從業(yè)證書呢?

從內(nèi)容上來(lái)說(shuō),證券從業(yè)教材內(nèi)容覆蓋面更廣,先學(xué)證券可以為基金打一個(gè)號(hào)基礎(chǔ)。適應(yīng)的人群更廣,即使你后續(xù)不從業(yè)將這段備考精力作為你投資理財(cái)學(xué)習(xí)的入門也夠了?;痣m然在內(nèi)容上和證券重疊沒(méi)有那么多,但是證券學(xué)完之后我們對(duì)很多金融的專業(yè)名詞都會(huì)有一個(gè)大致的了解。

從實(shí)際就業(yè)上來(lái)說(shuō),通常證券公司和基金公司要求在入職已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)、基金從業(yè)。進(jìn)入證券公司后如果要銷售基金的話還必須考基金從業(yè),基金銷售提成是證券經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理重要的收入來(lái)源。

考試特點(diǎn)

科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》內(nèi)容涉及投資者需求與投資管理流程、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、基金的投資交易與結(jié)算、基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算等??荚噧A向于對(duì)考生實(shí)際操作的考查。
科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》內(nèi)容涉及股權(quán)投資基金參與主體、投資、內(nèi)部管理、政府管理等。考試題目設(shè)置上大部分都是對(duì)考生記憶理解的考查,但近年來(lái)有向?qū)嵅倏疾斓膬A向,需要考生靈活掌握所學(xué)內(nèi)容。

考試難度

從考試難度來(lái)看,科目二的難度大于科目三,這也是部分考生對(duì)科目二望而卻步的原因。

科目二章節(jié)內(nèi)容較多,需要理解的考點(diǎn)也較多,涉及投資基礎(chǔ)知識(shí)較多,圖標(biāo)、公式和計(jì)算比較多,整體內(nèi)容偏理科性質(zhì)。
科目三以理解記憶為主,私募雖然也有一些公式和計(jì)算,但是整體內(nèi)容法規(guī)條文較多,整體更偏文科性質(zhì)。
根據(jù)大多數(shù)考生平時(shí)的成績(jī)單來(lái)看,私募學(xué)員的高分更多,通過(guò)率也相對(duì)較高。

考試教材

如果選擇科目二,則購(gòu)買教材《證券投資基金》上下兩冊(cè),共兩本,包括科目一和科目二的內(nèi)容。

如果選擇報(bào)考科目三,需要購(gòu)買《證券投資基金》上下兩冊(cè)和《股權(quán)投資基金》,共三本教材??颇恳坏恼鹿?jié)穿插在《證券投資基金》上下兩冊(cè)教材中,單獨(dú)報(bào)考科一或者科二也需要兩本教材。

就業(yè)范圍

考私募股權(quán)投資基金主要是從事私募基金管理人的從業(yè)人員、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員。
公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員是私募科目不可以從事,而公募科目可以的。

公募的科目和私募科目各有優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì),建議大家還是結(jié)合自身考試目的綜合考慮,按需選擇。如果是對(duì)于未來(lái)不確定從事哪個(gè)行業(yè),可考慮科一+科二的組合;如果是機(jī)構(gòu)已從業(yè)的,根據(jù)機(jī)構(gòu)性質(zhì)選擇對(duì)應(yīng)科目即可。

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