基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金管理人員證券投資的限制

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/12 14:15:13　字體：大小

基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制

為了防止基金管理人的從業(yè)人員與基金份額持有人發(fā)生利益沖突，法律法規(guī)有必要限制其某些行為。傳統(tǒng)上，法律禁止證券從業(yè)人員進(jìn)行任何證券投資活動，以防止其利用內(nèi)幕信息或者運(yùn)用其管理的證券為自己牟取不正當(dāng)利益，損害投資人利益?；鸸芾砉镜膹臉I(yè)人員買賣股票也受到嚴(yán)格禁止。

但是，絕對禁止基金從業(yè)人員買賣證券的管制方式不但剝奪了其通過資本市場增加財富的機(jī)會，同時也增加了監(jiān)管難度和執(zhí)法成本，并容易誘發(fā)道德風(fēng)險如利甩未公開信息交易或者規(guī)避監(jiān)管的行為。例如，對與基金從業(yè)人員具有緊密財產(chǎn)關(guān)系的配偶、父母、子女買賣證券的行為，就難以依法絕對禁止。

因此，2013年《證券投資基金法》借鑒發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管思路和做法：

（1）一方面允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資。

（2）另一方面強(qiáng)化對其監(jiān)管。

即在避免利益沖突的情況下，允許基金從業(yè)人員投資股票、債權(quán)、封閉式基金、可轉(zhuǎn)債等證券。同時，要求相關(guān)人員進(jìn)行事先申報，披露其投資行為，接受各方面的監(jiān)督。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。

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