基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：私募基金

一、私募基金

非公開募集基金，也稱為私募基金，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。與公開募集基金相比，由于私募基金不面向公眾發(fā)行，客戶人數(shù)較少，運作形式靈活，投資者具有較高的風險識別能力和風險承擔能力，對其監(jiān)管應(yīng)區(qū)別于公開募集基金。

我國對于非公開募集基金的監(jiān)管，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔負對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責，堅持適度監(jiān)管、自律監(jiān)管、底線監(jiān)管的原則，對設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，同時，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，通過建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，強化事中事后監(jiān)管。既要規(guī)范非公開募集基金活動，避免發(fā)生系統(tǒng)}生風險，又要給非公開募集基金留有足夠的自由發(fā)展空間，保證其運作應(yīng)有的動力和活力。

二、私募基金管理人登記

我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制，擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批，而實行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。對于非公開募集基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也沒有強制性的監(jiān)管要求，而由基金業(yè)協(xié)會制定相關(guān)指引和準則，實行自律管理。這降低了非公開募集基金。旨理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本，也利于非公開募集基金靈活運作，體現(xiàn)了區(qū)別監(jiān)管的理念。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。非公開募集基金的基金管理人登記制度，目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動。

除證券投資基金外，依據(jù)社會保險法設(shè)立的社會保險基金和全國社會保障基金、依據(jù)《基金會管理條例》設(shè)立的公募基金和非公募基金以及各類政府性基金等，可以依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以“基金”名義進行投資運作。這些基金屬于《證券投資基金法》上述規(guī)定所指的例外情形。

中國證監(jiān)會2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。各類私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》（試行）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記。應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

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