《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點：信息技術(shù)系統(tǒng)控制

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/01 16:08:00　字體：大小

2016年6月18日將要舉行基金從業(yè)資格考試第三次預約考試，為了幫助大家更好地學習基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關(guān)知識點，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！

隨著信息技術(shù)在證券交易和基金管理中的廣泛應用，信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有現(xiàn)實意義?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設計開發(fā)應該符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術(shù)資料；在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，應設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性；信息技術(shù)系統(tǒng)投入運行前，應當經(jīng)過業(yè)務、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收。

應當通過嚴格的授權(quán)制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行。計算機機房、設備、網(wǎng)絡等硬件要求應當符合有關(guān)標準，設備運行和維護整個過程實施明確的責任管理，嚴格劃分業(yè)務操作、技術(shù)維護等方面的職責。

公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備身份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權(quán)制約等功能。信息技術(shù)系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務操作。用戶使用的密碼口令要定期更換，不得向他人透露。數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應當分別由不同人員保管。公司應對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到會計等各職能部門；嚴格規(guī)范計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，并堅持落實電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。

基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當異地備份并且長期保存。信息技術(shù)系統(tǒng)應當定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施，進行排除故障、災難恢復的演習，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運行。

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