新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：合規(guī)管理的意義
2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時間為6月18日，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！
從基金管理人的運作流程看，基金的設(shè)立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會帶來風險損失和名譽損害，加強基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實意義。以基金的銷售管理為例，基金管理人可能違反相關(guān)法規(guī)，不但影響了基金管理人的市場形象，也違背了市場的公平公正原則。
合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應(yīng)確保合規(guī)獨立性的存在。合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
合規(guī)管理的重點在于企業(yè)應(yīng)如何開展經(jīng)營活動，其首要內(nèi)容包括公司治理（對上市公司而言，主要涉及在證券監(jiān)管方面的合規(guī)事務(wù)）、行業(yè)監(jiān)管方面的其他合規(guī)事務(wù)、法律風險防范、其他內(nèi)部道德規(guī)范和規(guī)章制度（包括行為守則）。
合規(guī)管理的對外任務(wù)（也是其首要任務(wù)）是保證企業(yè)妥善履行其對外部利害關(guān)系人所承擔的責任，如信息披露、保護公共利益、公平競爭、保護股東利益、不侵犯第三方權(quán)益等；對內(nèi)任務(wù)是從整體上改善內(nèi)部管理控制，進而提高企業(yè)的全球競爭力。
合規(guī)管理的核心理念：全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值。
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
