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《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn):合規(guī)管理

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/05/30 19:04:42 字體:

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),祝大家順利通過基金從業(yè)考試!  

中國有古語說:沒有規(guī)矩不成方圓。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個(gè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn),他們認(rèn)為“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”。

所謂“合規(guī)”,與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng),是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。因此,合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。合規(guī)管理是基金管理人持續(xù)、健康、穩(wěn)定運(yùn)行和發(fā)展的重要手段。

基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)”。

上述相關(guān)規(guī)則包括:

立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;

基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;

公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

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