今年2月的CFA成績馬上就要出了，關(guān)于CFA考試違規(guī)處罰解析，你知道嗎？
首先，只要被判定任何違規(guī)，一定取消（Void）當(dāng)年考試成績。同時(shí)加以如下四種處罰的一種：● Private Reprimand：私下批評(píng)，相當(dāng)于口頭警告處分。此處罰并不對(duì)除當(dāng)事人以外的其他人公開。● Suspension or Revocation of Membership：此處罰只適用于CFA member，即已經(jīng)注冊為CFA正式會(huì)員，或CFA下屬協(xié)會(huì)（Society）會(huì)員的考生。僅為CFA candidate不屬于此類。● Summary Suspension：處罰不配合CFA調(diào)查的考生，此類處罰同樣剝奪參加任何CFA項(xiàng)目的權(quán)利。● Suspension or Prohibition from Participation in the CFA Program：考生不得再參加任何任何CFA項(xiàng)目。從1年到5年的限時(shí)禁考，到終身（permanent）禁考不等。終身禁考：此處需要注意的是，有考生由于準(zhǔn)備不充分，考試就當(dāng)試水。對(duì)成績并不報(bào)希望，被記錄違規(guī)了，甚至不仔細(xì)閱讀和回復(fù)CFA的郵件。一般情況下不配合CFA調(diào)查的考生基本上會(huì)攤上個(gè)終生禁考的結(jié)果，等到想再考的時(shí)候發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)沒有資格參考了。除非你以后都不想從事金融行業(yè)，否則第一不要違規(guī)；第二就算不小心違規(guī)或被冤枉違規(guī)，端正態(tài)度，積極回復(fù)郵件，提供證據(jù)，配合調(diào)查，起碼能落個(gè)從輕發(fā)落！疑似違規(guī)Similarity Analysis，這個(gè)東西簡直是CFA協(xié)會(huì)的神器，具體方式是通過數(shù)據(jù)來分析，如果同一考場位子相近的幾位考生答案相似程度過高，則會(huì)被判“疑似違規(guī)”接受調(diào)查，這樣的方式很容易導(dǎo)致“被作弊”。在CFA考試批卷過程中，CFA協(xié)會(huì)郵件會(huì)陸續(xù)發(fā)給考生，主要有三大類：1.CFA考試后評(píng)分周期流程郵件（不重要）2.CFA考試難易度調(diào)查郵件（不重要）3.CFA考試被記錄（report）郵件（很重要）前兩類郵件可以忽視第三類郵件千萬要重視！那意味著你的成績可能被作廢！違規(guī)郵件PDF附件：Violation Report。CFA考試違規(guī)調(diào)查過程及時(shí)間一般情況下，為不影響考生作答，監(jiān)考人員如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為通常是在考試結(jié)束后通知你被report，也有監(jiān)考被沒有通知當(dāng)事人，直到收到PCP的調(diào)查信才如夢初醒。如果你不幸被啟動(dòng)調(diào)查了，很遺憾，接下來的時(shí)間一定是在無奈與煎熬中度過。首先你會(huì)在考試結(jié)束兩到三個(gè)星期后收到PCP的調(diào)查信，里面包括整份規(guī)則說明，當(dāng)然最重要的就是監(jiān)考的筆錄，其中詳細(xì)記錄的考試當(dāng)天發(fā)生的一切，細(xì)化到秒數(shù)活著言語肢體行為。之后你要針對(duì)監(jiān)考的筆錄做回應(yīng)，期限是一個(gè)月，即在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出調(diào)查回應(yīng)，很多人由于地址不詳，或者郵寄偏遠(yuǎn)地區(qū)而耽誤了收信，這是非常糟糕的，因?yàn)檫`規(guī)規(guī)則中其中一條規(guī)則是Failure to Coorperate, 如果你沒有及時(shí)回應(yīng)調(diào)查，無疑會(huì)被當(dāng)作這一違規(guī)處理，其結(jié)果可想而知。CFA并沒有明確給出對(duì)于每一種類型案例的調(diào)查持續(xù)時(shí)間，不過從過往無數(shù)的親身經(jīng)歷中可以看出，無論情節(jié)輕重調(diào)查的時(shí)間都相當(dāng)?shù)穆L，再強(qiáng)調(diào)一次，一定是你始料未及的那種漫長。如果你在調(diào)查過程中追問調(diào)查進(jìn)度，那么得到回復(fù)很可能是4-8個(gè)月，9-12個(gè)月，或者更長，從過往情況中看出，一般說來3個(gè)月是一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，一些情節(jié)輕微簡單的情況很可能在三個(gè)月內(nèi)給出調(diào)查結(jié)果，稍復(fù)雜的可能在半年左右，如果涉及雷同試卷這種非常嚴(yán)重的調(diào)查，那么請(qǐng)做好1年以上的心理準(zhǔn)備。很多被調(diào)查的人事后分享自己成功突圍的經(jīng)歷時(shí)都談到要態(tài)度誠懇并積極與PCP的調(diào)查人員共同，我覺得態(tài)度誠懇是一定要的，即在收到調(diào)查信后一定要在最短時(shí)間內(nèi)做出誠懇的回應(yīng)，如果確實(shí)存在違規(guī)行為，無論是有意還是無意識(shí)承認(rèn)確有此事當(dāng)屬誠懇的表現(xiàn)之一，之后怎樣去解釋便是自己的事了。在回應(yīng)了PCP的調(diào)查信之后，通常1-2個(gè)星期后會(huì)收到PCP的Email，通知你回信收到并凍結(jié)你的賬戶直到調(diào)查結(jié)果出來。在這之后，我覺得過多的追問應(yīng)該都沒有意義了，隨著CFA考生規(guī)模逐年上漲，以小小的香港為例，僅2014年6月有6000多人參加考試，PCP每年要處理的違規(guī)案例肯定也是數(shù)量龐大，他們沒有時(shí)間也沒有精力去一一查看各個(gè)案例的進(jìn)度情況，幸運(yùn)的話你可能會(huì)收到非常官方式的回答，不然就是石沉大海。▲如果想要結(jié)合網(wǎng)課來高效備考，快來網(wǎng)校看看為你精心打造的2021年CFA課程！點(diǎn)進(jìn)了解CFA無憂直達(dá)班>>
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