銀行從業(yè)資格考試《個(gè)人理財(cái)》知識(shí)點(diǎn)：基金份額的申購(gòu)與運(yùn)作

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/02/28 10:00:18　字體：大小

為幫助參加2015銀行從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了2015銀行從業(yè)資格考試《個(gè)人理財(cái)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考，希望對(duì)廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

1.基金份額的申購(gòu)與贖回

①基本概念

②基金申購(gòu)贖回的價(jià)格

開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的價(jià)格是建立在每份基金凈值基礎(chǔ)上的，以基金凈值再加上或減去必要的費(fèi)用，就構(gòu)成了開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回價(jià)格。封閉式基金價(jià)格由市場(chǎng)供求決定。

2.基金的運(yùn)作與信息披露

基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

（一）上市交易的股票、債券；

（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（一）承銷(xiāo)證券；

（二）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（五）向其基金管理人、基金托管人出資；

（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

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