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注會《經(jīng)濟(jì)法》每日一練：股份轉(zhuǎn)讓和過戶（10.29）
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多選題
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于免于提出要約收購豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶情形的有（?。?。
A、上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
B、經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約
C、因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移
D、因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
【正確答案】BC
【答案解析】（1）選項(xiàng)A：按照普通程序申請豁免；（2）選項(xiàng)D：按照簡易程序申請豁免。
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正保會計(jì)網(wǎng)校
2015-10-29
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