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2015年中級職稱《經濟法》知識點：證券交易（07.01）
證券交易——限制的交易行為
| 限定的主體 | 股份轉讓的法律規(guī)定 | |
| 發(fā)起人 | 自公司成立之日起1年內不得轉讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。 | |
| 董事、監(jiān)事、高級管理人員 | 在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益（短線交易的限制）。 | |
| 中 介 機 構 |
為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員 | 在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票。 |
| 為“上市公司”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員 | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。 | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員 | 在任職期間或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。 | |
| 持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東 | ①在該事實發(fā)生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報告期內和作出報告、公告之日起2日內，不得再行買賣該上市公司的股票； ③短線交易的限制：在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。 |
|
| 證券內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人 | 在內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。 | |
| 因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司 | 賣出該股票時不受6個月的時間限制 | |
| 收購人持有的被收購的上市公司的股票 | 在收購行為完成后的12個月內不得轉讓 | |
以上內容是正保會計網校整理的論壇學員分享的2015年中級會計職稱知識點，希望對大家有所幫助。2015年中級會計職稱考試的備考日益緊張，你準備好了嗎？為了讓考生有充足的時間備考，2015年中級會計職稱新課已搶先開通（免費試聽>>）！祝您夢想成真！
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