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2015年中級(jí)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：證券交易（07.01）
證券交易——限制的交易行為
| 限定的主體 | 股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定 | |
| 發(fā)起人 | 自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 | |
| 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 | 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益（短線交易的限制）。 | |
| 中 介 機(jī) 構(gòu) |
為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 | 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票。 |
| 為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該股票。 | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員 | 在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。 | |
| 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東 | ①在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票； ③短線交易的限制：在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 |
|
| 證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人 | 在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的股票。 | |
| 因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司 | 賣出該股票時(shí)不受6個(gè)月的時(shí)間限制 | |
| 收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票 | 在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 | |
以上內(nèi)容是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理的論壇學(xué)員分享的2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試的備考日益緊張，你準(zhǔn)備好了嗎？為了讓考生有充足的時(shí)間備考，2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱新課已搶先開(kāi)通（免費(fèi)試聽(tīng)>>）！祝您夢(mèng)想成真！
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