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中級職稱考試《經(jīng)濟(jì)法》知識點:禁止的交易行為——欺詐客戶

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2015/02/12 14:52:45 字體:

  2015年中級會計職稱考試備考已經(jīng)開始,為了幫助廣大考生做好備考,打好基礎(chǔ),網(wǎng)校全面開通了2015年中級會計職稱課程(試聽課程>>),另外,網(wǎng)校論壇熱心學(xué)員為大家分享了中級職稱知識點,希望對大家有所幫助。

  欺詐客戶行為:

 ?。?)違背客戶的委托為其買賣證券;

 ?。?)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

  (3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

  (4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

  (5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

 ?。?)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

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