中級職稱《經(jīng)濟法》知識點：上市公司的特別規(guī)定（10.28）

　　上市公司的特別規(guī)定

　　1.增加股東大會的特別決議事項

　　上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　2.增加獨立董事

　?。?）概念：是指既不是公司股東，又不在公司擔任除董事外的職務(wù)，并與其受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。

　?。?）主要職責在于對控股及其選任的上市公司的董事、高級管理人員，以及其與公司進行的關(guān)聯(lián)交易等進行監(jiān)督。

　?。?）擔任獨立董事的基本條件：

　?、倬邆鋼紊鲜泄径碌馁Y格；②具有所要求的獨立性；③具備上市公司動作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；④具有5年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗；⑤公司章程規(guī)定的其他條件。

　?。?）下列人員不得擔任獨立董事（重點）

　?、僭谏鲜泄净蛘咂涓綄倨髽I(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

　?、谥苯踊蜷g接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬；

　?、墼谥苯踊蜷g接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬；

　　④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；

　　⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；

　?、薰菊鲁桃?guī)定的其他人員；

　?、咧袊C監(jiān)會認定的其他人員。

　?。?）特別職權(quán)：

　　①對公司關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會計師事務(wù)所等重大事項進行審核并發(fā)表獨立意見；

　?、诰蜕鲜泄径?、高級管理人員的提名、任免、報酬、考核事項以及其認為可能損害中小股東權(quán)益的事項發(fā)表獨立意見。

　　獨立董事發(fā)表的獨立意見應(yīng)當作成記錄，并經(jīng)獨立董事書面簽字確認。股東有權(quán)查閱獨立董事發(fā)表的獨立意見。

　　3.設(shè)立董事會秘書：是高級管理人員

　　是董事會設(shè)置的服務(wù)席位，既不能代表董事會，也不能代表董事長。

　　4.增設(shè)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的表決權(quán)排除制度

　?。?）上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

　?。?）該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　?。?）出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。

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