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2015年中級會計職稱《經(jīng)濟法》知識點：證券交易中的限制
2015年中級會計職稱考試備考已經(jīng)開始，為了幫助廣大考生提前做好下一年備考準備，打好基礎，網(wǎng)校全面開通了2015年中級會計職稱零基礎班、預習班課程（試聽課程>>），另外，網(wǎng)校論壇學員為大家分享了中級會計職稱考試知識點，希望對大家有所幫助。
證券交易中的限制
| 發(fā)起人 | 1.自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 2.自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 |
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| 董監(jiān)高 | 1.自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 2.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%； 3.離職后6月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 |
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| （上市公司）短線交易：買入后6個月內(nèi)賣出或賣出后6個月內(nèi)買入，收益歸該公司所有，董事會應當收回該股東所得收益。 【補充】證券公司包銷購入剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。 |
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| 5%股東 | ||
| 1.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向證監(jiān)會、證券交易所作出報告，通知該上市公司，并予公告。上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 2.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持的股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 |
| 收購人（P188） | 1.在收購行為完成后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受限制； 2.擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。 ——小額增持6個月鎖定 |
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| 證券從業(yè)人員 | 任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 | |
| 出審計、資產(chǎn)評估報告或法律意見書的機構(gòu)人員 | 為股票發(fā)行 | 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票。 |
| 為上市公司 | 自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票。 | |
| 上市公司非公開發(fā)行 | （1）自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； （2）控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 |
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| 內(nèi)幕信息知情人 | 內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的股票 | |
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