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2015中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：證券法律制度概述

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯： 2015/01/30 11:22:11　字體：大 小

　　2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助廣大考生做好備考，打好基礎(chǔ)，網(wǎng)校全面開(kāi)通了2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱課程（試聽(tīng)課程>>），另外，網(wǎng)校論壇熱心學(xué)員為大家分享了中級(jí)職稱知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。

　　證券法律制度概述

　　一、證券的分類：

　　我國(guó)證券市場(chǎng)上流通的證券種類主要有股票、債券、投資基金份額、認(rèn)股權(quán)證和期貨等。

　　二、證券市場(chǎng)的分類：

　　依據(jù)證券市場(chǎng)的功能：

　　1.發(fā)行市場(chǎng)：一級(jí)市場(chǎng)

　　2.流通市場(chǎng)：二級(jí)市場(chǎng)

　　三、證券市場(chǎng)的主體：

　　包括證券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)（包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）、交易場(chǎng)所以及自律性組織（如證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所協(xié)會(huì)）和監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）等。

　　四、證券管理原則：

　?。?）公開(kāi)、公平、公正原則；

　?。?）自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則；

　　（3）守法原則；

　?。?）證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則；

　　（5）保護(hù)投資者的合法權(quán)益原則；

　?。?）監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則。

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