中級(jí)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金（06.01）

證券投資基金

　　1.封閉式基金的上市條件

　　（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；

　　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上。

　?。?）基金合同期限為5年以上；

　?。?）基金募集金額不低于2億元人民幣；

　?。?）基金份額持有人不少于1000人；

　?。?）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　2.開放式基金

　?。?）開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。

　　（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定辦理。

　　（3）投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回的，贖回生效。

　　3.非公開募集基金

　?。?）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

　?。?）非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

　?。?）除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

　?。?）按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　（5）非公開募集基金的基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第88條（非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人）和第92條（非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介）的規(guī)定。

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