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2021中級會計職稱經(jīng)濟(jì)法知識點：證券交易的限制性規(guī)定
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知識點：證券交易的限制性規(guī)定
| 轉(zhuǎn)讓限制 | 發(fā)起人 | （1）自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 （2）自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 | |
| 董、監(jiān)、高 | （1）自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 （2）在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25% （3）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 | ||
| “買賣”限制 | 董、監(jiān)、高 | （1）上市公司定期報告公告前30日內(nèi) （2）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi) （3）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi) | |
| 上市公司董、監(jiān)、高及5%股東 | 買入后6個月內(nèi)賣出或賣出后6個月內(nèi)買入，收益歸該公司所有（禁止短線投機(jī)交易操縱股價） 【注意】證券公司“包銷”購入剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制 | ||
| 證券從業(yè)人員 | 任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票 | ||
| 出審計、資產(chǎn)評估報告或法律意見書的機(jī)構(gòu)人員 | 為股票發(fā)行 | 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票 | |
| 為上市公司 | 自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票 | ||
| 上市公司收購 | 【說明】上市公司收購中關(guān)于股票買賣的限制見后續(xù)考點 | ||
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