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2021中級《審計專業(yè)相關(guān)知識》習題：證券法
中級《審計專業(yè)相關(guān)知識》習題：
下列有關(guān)證券法的說法中，正確的有：
A、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷
B、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
C、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80％的，為發(fā)行失敗
D、經(jīng)營“證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務(wù)顧問”業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為5000萬元
E、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券
查看答案解析
【答案】
BDE【解析】
向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，選項A錯誤；股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70％的，為發(fā)行失敗，選項C錯誤。
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