2014中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試教材《工商管理》講義：第六章1

第六章 技術(shù)創(chuàng)新管理

第一節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新含義、類型與過(guò)程

一、技術(shù)創(chuàng)新的含義

1912年美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出了“創(chuàng)新”的概念。

“創(chuàng)新”：就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是為了獲取潛在的利潤(rùn)。(掌握)

掌握創(chuàng)新的五種情況：

產(chǎn)品創(chuàng)新	引進(jìn)新的產(chǎn)品
工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新	采用新的生產(chǎn)方法
市場(chǎng)創(chuàng)新	開(kāi)辟新的市場(chǎng)
開(kāi)發(fā)新的資源	獲得原料或半成品的新的供給來(lái)源
組織管理創(chuàng)新	實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式

創(chuàng)新劃分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大類型。

技術(shù)創(chuàng)新:是指企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得市場(chǎng)認(rèn)同的一個(gè)綜合性過(guò)程。

技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)：

1.技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)行為，而是一種經(jīng)濟(jì)行為

研究開(kāi)發(fā)(R&D)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)三種活動(dòng)，這三種活動(dòng)都是技術(shù)行為，其主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師，其產(chǎn)出都是研發(fā)成果。而創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，技術(shù)創(chuàng)新的核心是企業(yè)家，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果是新產(chǎn)品和新工藝等，其目的是獲取潛在的利潤(rùn)，市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。

R&D活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。

了解研究、發(fā)明、開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的投入產(chǎn)出方面的特點(diǎn)：

(1)基礎(chǔ)研究的可度量產(chǎn)出為研究論文和科研報(bào)告;

(2)發(fā)明的可度量產(chǎn)出為專利申請(qǐng)、專利、論文、報(bào)告;

(3)開(kāi)發(fā)的可度量產(chǎn)出為有關(guān)新工藝、新產(chǎn)品的圖紙、說(shuō)明書;

(4)創(chuàng)新的可度量產(chǎn)出為新的工廠、生產(chǎn)線、新產(chǎn)品、新工藝。

2.技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)

3.技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間的差異性

大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2～10年的時(shí)間。其中，發(fā)展性開(kāi)發(fā)屬于短期創(chuàng)新，一般需要2～3年;應(yīng)用性技術(shù)開(kāi)發(fā)屬于中期創(chuàng)新，大概需要5年左右;基礎(chǔ)性開(kāi)發(fā)需要的時(shí)間較長(zhǎng)，為8～l0年。

4.外部性

外部性體現(xiàn)為一件事對(duì)于他人產(chǎn)生影響，但不需要他人為此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償。

由于科技創(chuàng)新具有正外部性，因此對(duì)于高技術(shù)創(chuàng)新，需要政府給予恰當(dāng)?shù)馁Y助和支持，以避免企業(yè)投入的不足。

5.一體化與國(guó)際化

一體化：第一表現(xiàn)為企業(yè)外部產(chǎn)學(xué)研一體化，第二表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部技術(shù)開(kāi)發(fā)部門、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及質(zhì)量管理和銷售部門一體化。

國(guó)際化：第一表現(xiàn)為國(guó)際性、地區(qū)性機(jī)構(gòu)的作用及國(guó)家間的技術(shù)創(chuàng)新合作趨勢(shì)正逐漸加強(qiáng);第二表現(xiàn)為技術(shù)開(kāi)發(fā)的多國(guó)籍化。

二、技術(shù)創(chuàng)新類型

(一)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)象來(lái)劃分，可以將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新。

1.產(chǎn)品創(chuàng)新

掌握產(chǎn)品創(chuàng)新的含義：

● 經(jīng)合組織定義：為了給產(chǎn)品用戶提供新的或更好的服務(wù)而發(fā)生的產(chǎn)品技術(shù)變化。

● 科特勒定義：產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎(chǔ)上以市場(chǎng)為導(dǎo)向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

掌握產(chǎn)品創(chuàng)新的類型：按照技術(shù)變化量的大小，產(chǎn)品創(chuàng)新可分成：

● 重大(全新)的產(chǎn)品創(chuàng)新：產(chǎn)品用途及應(yīng)用原理有顯著變化。 例如電視由CRT變?yōu)槠桨咫娨暋?/p>

● 漸進(jìn)(改進(jìn))的產(chǎn)品創(chuàng)新：技術(shù)原理沒(méi)有變化，僅是功能或技術(shù)改進(jìn)。例如由火柴盒包裝箱發(fā)展起來(lái)的集裝箱，由收音機(jī)發(fā)展起來(lái)的組合音響等。

產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動(dòng)。企業(yè)創(chuàng)新一般從產(chǎn)品創(chuàng)新開(kāi)始的。

2.工藝創(chuàng)新

掌握工藝創(chuàng)新的含義：工藝創(chuàng)新，也稱為過(guò)程創(chuàng)新，是指產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)變革，包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理方式。

工藝創(chuàng)新同樣也有重大和漸進(jìn)之分。煉鋼用的氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐、連鑄系統(tǒng)、流水線、計(jì)算機(jī)集成制造等屬于重大工藝創(chuàng)新。

3.產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的關(guān)系

產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在較大的差異，具體表現(xiàn)為：

產(chǎn)品創(chuàng)新	工藝創(chuàng)新
制造產(chǎn)品的差異化	降低企業(yè)的成本
相對(duì)更獨(dú)立	相對(duì)系統(tǒng)
一般是獨(dú)立于組織系統(tǒng)實(shí)施的	通常伴隨著組織結(jié)構(gòu)和管理系統(tǒng)的重大變革
主要是向市場(chǎng)提供產(chǎn)品	只在少數(shù)情況下向市場(chǎng)提供
成本費(fèi)用通常通過(guò)產(chǎn)品的銷售收入很快得到價(jià)值補(bǔ)償	成本費(fèi)用多數(shù)情況下是通過(guò)折舊、生產(chǎn)率提高后得到價(jià)值補(bǔ)償
在產(chǎn)品隨生命周期的成長(zhǎng)變化中，二者的作用呈現(xiàn)規(guī)律性的變化不同：產(chǎn)品創(chuàng)新頻率由高到低遞減。在開(kāi)發(fā)初期，產(chǎn)品創(chuàng)新頻率高于工藝創(chuàng)新頻率	工藝創(chuàng)新頻率呈峰狀延伸。當(dāng)批量化生產(chǎn)后，工藝創(chuàng)新成為主導(dǎo)，并依靠工藝創(chuàng)新局部改進(jìn)產(chǎn)品，從而推動(dòng)同一類型下產(chǎn)品的多樣化、專用化

在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在著一定的依賴性和交互性：

工藝創(chuàng)新依賴于產(chǎn)品創(chuàng)新，反過(guò)來(lái)又促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新。

(二)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

根據(jù)創(chuàng)新模式的不同，可分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。(熟悉)

1.原始創(chuàng)新

原始創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域，原始創(chuàng)新是為未來(lái)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的創(chuàng)新，其本質(zhì)屬性是原創(chuàng)性和第一性。

2.集成創(chuàng)新

集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)。它與原始創(chuàng)新的區(qū)別是，集成創(chuàng)新所應(yīng)用到的所有單項(xiàng)技術(shù)都不是原創(chuàng)的，都是已經(jīng)存在的，其創(chuàng)新之處就在于對(duì)這些已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)按照自己的需要進(jìn)行了系統(tǒng)集成并創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或工藝。

3.引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新

引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是最常見(jiàn)、最基本的創(chuàng)新形式。其核心概念是利用各種引進(jìn)的技術(shù)資源，在消化吸收基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。它與集成創(chuàng)新的相同點(diǎn)是，都利用已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)為基礎(chǔ)。不同點(diǎn)在于，集成創(chuàng)新的結(jié)果是一個(gè)全新產(chǎn)品，而引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新的結(jié)果，是產(chǎn)品價(jià)值鏈某個(gè)或者某些重要環(huán)節(jié)的重大創(chuàng)新。

4.原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之間的關(guān)系(熟悉)

原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的三個(gè)有機(jī)組成部分，也是一個(gè)必然的發(fā)展過(guò)程。原始創(chuàng)新為科技創(chuàng)新提供動(dòng)力源泉;集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新利用別人的原始創(chuàng)新成果，使自己的創(chuàng)新能力借勢(shì)成長(zhǎng)。三者不可偏廢。

原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三者資金投入、創(chuàng)新周期、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)技術(shù)能力和技術(shù)積累的要求，都是不同的。

依據(jù)	分類	相關(guān)內(nèi)容	關(guān)系
技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)象	產(chǎn)品創(chuàng)新	（1）由火柴盒包裝箱發(fā)展起來(lái)的集裝箱，由收音機(jī)發(fā)展起來(lái)的組合音響等，都屬于產(chǎn)品創(chuàng)新 （2）產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動(dòng) （3）企業(yè)創(chuàng)新一般從產(chǎn)品創(chuàng)新開(kāi)始	（1）差異：6點(diǎn) （2）二者存在著一定的依賴性和交互性
	工藝創(chuàng)新	（1）包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理方式 （2）重大的工藝創(chuàng)新：煉鋼用的氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐、鋼鐵生產(chǎn)中的連鑄系統(tǒng)、早期福特公司采用的流水作業(yè)生產(chǎn)方式及現(xiàn)代的計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)
創(chuàng)新模式	原始創(chuàng)新	（1）主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域 （2）其本質(zhì)屬性是原創(chuàng)性和第一性	（1）三者是自主創(chuàng)新的三個(gè)有機(jī)組成部分，也是一個(gè)必然的發(fā)展過(guò)程 （2）原始創(chuàng)新為科技創(chuàng)新提供動(dòng)力源泉 （3）集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新利用別人的原始創(chuàng)新成果，使自己的創(chuàng)新能力借勢(shì)成長(zhǎng)
	集成創(chuàng)新	（1）集成創(chuàng)新的主體是企業(yè) （2）其創(chuàng)新之處在于對(duì)那些已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)按照自己的需要進(jìn)行了系統(tǒng)集成并創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或工藝
	引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新	（1）是最常見(jiàn)、最基本的創(chuàng)新形式 （2）是各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家普遍采取的方式

三、技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程

20世紀(jì)60年代以來(lái)，國(guó)際上出現(xiàn)了六代具有代表性的創(chuàng)新過(guò)程模型(或程序)。

表6-2 六代具有代表性的創(chuàng)新過(guò)程模型的時(shí)期

	創(chuàng)新過(guò)程模型	描述
第一代	技術(shù)推動(dòng)	研究開(kāi)發(fā)（R&D）是創(chuàng)新構(gòu)思的主要來(lái)源，因而這種觀點(diǎn)被稱作創(chuàng)新的技術(shù)推動(dòng)或發(fā)現(xiàn)推動(dòng)模型。 基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→生產(chǎn)制造→營(yíng)銷→市場(chǎng)需求
第二代	需求拉動(dòng)	市場(chǎng)需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。
第三代	交互作用	技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場(chǎng)交互作用共同引發(fā)的，技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)的相對(duì)重要性在產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階段有著顯著的不同。 該模型內(nèi)各要素之間存在著交互作用，但忽略了要素隨著時(shí)間經(jīng)過(guò)，具有連續(xù)變化的特性。 以上三種技術(shù)創(chuàng)新模式是最常見(jiàn)的。
第四代	一體化	標(biāo)志著觀念的轉(zhuǎn)變，即從將創(chuàng)新過(guò)程看作主要是序列式的、從一個(gè)職能到另一個(gè)職能的開(kāi)發(fā)活動(dòng)過(guò)程，到將創(chuàng)新看作是同時(shí)涉及市場(chǎng)營(yíng)銷、R&D、原型開(kāi)發(fā)、制造等因素的并行過(guò)程的轉(zhuǎn)變。這一模式所強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)新模型內(nèi)各要素應(yīng)該具有平行且整合發(fā)展的特性。
第五代	系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型（5IN）	是一體化模型的理想化發(fā)展。該模型強(qiáng)調(diào)合作企業(yè)之間更密切的戰(zhàn)略聯(lián)系。5IN最為顯著的特征是它代表了創(chuàng)新的電子化和信息化過(guò)程，更多地使用專家系統(tǒng)來(lái)輔助開(kāi)發(fā)工作，仿真模型技術(shù)部分替代了實(shí)物原型。5IN不僅將創(chuàng)新看成是交叉職能聯(lián)結(jié)過(guò)程，還把它看作是多機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)過(guò)程。 5IN已經(jīng)具有國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的雛形了，其強(qiáng)調(diào)企業(yè)需要注意內(nèi)、外在環(huán)境的變化，采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)策略。但是仍然沒(méi)有明確指出企業(yè)在建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，所不可缺少的關(guān)鍵環(huán)境——“國(guó)家”。
第六代	國(guó)家創(chuàng)新體系	國(guó)家創(chuàng)新體系是指由公共機(jī)構(gòu)和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個(gè)行為主體的活動(dòng)及其相互作用旨在創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識(shí)和技術(shù)，使一國(guó)的創(chuàng)新取得更好的績(jī)效。國(guó)家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)。 國(guó)家創(chuàng)新體系最早由英國(guó)著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼于1982年提出。

掌握我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新的六個(gè)系統(tǒng)和四個(gè)基礎(chǔ)平臺(tái)。

六個(gè)系統(tǒng)是：(1)以政府為主導(dǎo)的管理調(diào)控體系;(2)以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新體系;(3)以科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)為主體的科學(xué)創(chuàng)新體系;(4)以各種中介機(jī)構(gòu)為紐帶的科技服務(wù)體系;(5)軍民結(jié)合的科技創(chuàng)新體系;(6)具有地域特色的區(qū)域創(chuàng)新體系。

四個(gè)基礎(chǔ)是：(1)科技信息、公共數(shù)據(jù)、技術(shù)交互與軍民共享平臺(tái)基礎(chǔ);(2)適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的人才基礎(chǔ);(3)有利于創(chuàng)新的政策法規(guī)基礎(chǔ);(4)激發(fā)創(chuàng)新活力的文化基礎(chǔ)。

【例題1·多選題】關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的說(shuō)法，正確的有( )。(2011年)

A.技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為

B.技術(shù)創(chuàng)新是一種純技術(shù)行為

C.技術(shù)創(chuàng)新的核心是企業(yè)家

D.技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)低風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)

E.技術(shù)創(chuàng)新具有外部性

【答案】ACE

【解析】本題考查技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)行為，而是一種經(jīng)濟(jì)行為。技術(shù)創(chuàng)新的核心是企業(yè)家。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新具有外部性。

【例題2·單選題】集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新主要是( )。(2009年)

A.原始創(chuàng)新

B.集成創(chuàng)新

C.技術(shù)引進(jìn)

D.引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新

【答案】A

【解析】原始創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域。

【例題3·單選題】20世紀(jì)60年代以來(lái)，國(guó)際上出現(xiàn)了若干種具有代表性的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型，下圖表示的是( )的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型。(2011年)

A.需求拉動(dòng)

B.技術(shù)推動(dòng)

C.一體化創(chuàng)新

D.系統(tǒng)集成與網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合

【答案】A

【解析】本題考查需求拉動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程模型。需求拉動(dòng)模式指明市場(chǎng)需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

【例題4·單選題】相對(duì)于需求拉動(dòng)型創(chuàng)新模式，技術(shù)推動(dòng)型創(chuàng)新模式的特征是( )。(2010年)

A.創(chuàng)新周期更長(zhǎng)

B.易于商品化

C.很快產(chǎn)生效益

D.創(chuàng)新難度低

【答案】A

【解析】本題考查技術(shù)推動(dòng)型創(chuàng)新模式的特征。相對(duì)于需求拉動(dòng)型創(chuàng)新模式，技術(shù)推動(dòng)型創(chuàng)新模式的特征有創(chuàng)新周期更長(zhǎng)，創(chuàng)新難度高。需求拉動(dòng)型創(chuàng)新模式易于商品化，很快能產(chǎn)生效益。