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2015年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)知識(shí)點(diǎn)預(yù)習(xí)：證券公司監(jiān)管
2015年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試時(shí)間：11月7日，經(jīng)濟(jì)師考試報(bào)名集中在6-8月，2015年經(jīng)濟(jì)師備考已經(jīng)拉開帷幕，網(wǎng)校整理了中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融預(yù)習(xí)資料，供大家預(yù)習(xí)參考，祝大家夢(mèng)想成真！
證券公司監(jiān)管
我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范、從業(yè)人員監(jiān)管、退出等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。該《條例》分別就證券公司的設(shè)立與變更、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶資產(chǎn)保護(hù)、監(jiān)督管理措施以及法律責(zé)任做了詳細(xì)規(guī)定。
1.審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制。
2.證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。
第二，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管制度。
第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。
第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
【例·單選題】在證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度中，我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（ ）。
A.登記制
B.備案制
C.注冊(cè)制
D.審批制
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度的相關(guān)知識(shí)。我國(guó)證券公司實(shí)行審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。
3.對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制
一是建立了對(duì)證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對(duì)證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。
4.證券公司市場(chǎng)退出制度
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