2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》第一章練習(xí)答案

第一章證券市場概述

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

2、

【正確答案】C

【答案解析】股票和債券是證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種。

3、

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券市場的基本功能——籌資-投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

4、

【正確答案】D

【答案解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

5、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查主權(quán)財(cái)富基金。隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

6、

【正確答案】D

【答案解析】本題考查投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有1年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。

7、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。

8、

【正確答案】D

【答案解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

9、

【正確答案】A

【答案解析】本題考查中國證券市場的對(duì)外開放。根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

10、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

11、

【正確答案】D

【答案解析】本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。

12、

【正確答案】B

【答案解析】社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

13、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

14、

【正確答案】A

【答案解析】2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

15、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查中國證券市場的對(duì)外開放。根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。

16、

【正確答案】C

【答案解析】2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

17、

【正確答案】A

【答案解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

18、

【正確答案】A

【答案解析】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

19、

【正確答案】A

【答案解析】反映證券市場容量的重要指標(biāo)是證券化率（證券市值／GDP）。

二、多項(xiàng)選擇題

1、

【正確答案】BCD

【答案解析】本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

2、

【正確答案】ABCD

【答案解析】選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入21世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

3、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

4、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

5、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

6、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)構(gòu)。

7、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查證券市場的三個(gè)顯著特征：它是價(jià)值直接交換的場所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。

8、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查資本證券。銀行證券屬于貨幣證券，不屬于資本證券……

9、

【正確答案】ABD

【答案解析】加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3.所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

10、

【正確答案】ABC

【答案解析】本題考查證券市場全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)——證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、交易所重組與公司化等。注意是“交易所重組與公司化”，而不是“交易所重組與會(huì)員化”。

11、

【正確答案】ABC

【答案解析】本題考查有價(jià)證券的流動(dòng)性特征。證券具有極高的流動(dòng)性，必須滿足的條件有很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

12、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查證券的機(jī)構(gòu)投資者——政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

13、

【正確答案】ABC

【答案解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。

14、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單。選項(xiàng)B屬于貨幣證券。

15、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項(xiàng)ABCD都正確。

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