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2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》練習(xí)：現(xiàn)場檢查
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
多項(xiàng)選擇題
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。
A、擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B、有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C、公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D、公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
【正確答案】 CD
【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查。
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