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2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》練習：現(xiàn)場檢查
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
多項選擇題
中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（ ）。
A、擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露
B、有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C、公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D、公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
【正確答案】 CD
【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查。
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