2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第一章單選練習(xí)答案

2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

答案部分

單項(xiàng)選擇題

1、

【正確答案】 C

【答案解析】 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代。

2、

【正確答案】 B

【答案解析】 1927年的《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

3、

【正確答案】 B

【答案解析】 1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

4、

【正確答案】 D

【答案解析】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括1.機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查。2.業(yè)務(wù)的檢查。

5、

【正確答案】 B

【答案解析】 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

6、

【正確答案】 C

【答案解析】 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

9、

【正確答案】 B

【答案解析】 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

10、

【正確答案】 C

【答案解析】 記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

11、

【正確答案】 A

【答案解析】 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

12、

【正確答案】 A

【答案解析】 在修訂后的《證券法》實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有貝爾斯登和雷曼兄弟。

14、

【正確答案】 B

【答案解析】 2005年10月9日，國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過365天的有價(jià)證券。

17、

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

18、

【正確答案】 C

【答案解析】 我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于1983年。

19、

【正確答案】 A

【答案解析】 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。

20、

【正確答案】 D

【答案解析】 財(cái)政部、中國(guó)人民銀行于1999年發(fā)布了《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》。A項(xiàng)為1994年發(fā)出；B項(xiàng)為1996年發(fā)布；C項(xiàng)為1997年發(fā)布。

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