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關(guān)于私募基金子公司的內(nèi)部控制，下列說法正確的是（?。?/h1>
單選題
關(guān)于私募基金子公司的內(nèi)部控制，下列說法正確的是（ ）。
①證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)私募基金子公司風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任，督促私募基金子公司建立輿論監(jiān)測(cè)及市場(chǎng)質(zhì)疑快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)分析判斷與私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)的輿論反映和市場(chǎng)質(zhì)疑，并進(jìn)行自我檢查
②從業(yè)人員本人、配偶和利害關(guān)系人開立證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)要求其在本公司指定交易或托管，申報(bào)證券賬戶并定期提供交易記錄
③證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金子公司的交易行為進(jìn)行日常監(jiān)控
④證券公司可以根據(jù)合同約定，為私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)、私募基金的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)、研究、產(chǎn)品銷售和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析【答案】D【解析】本題考查私募基金子公司的內(nèi)部控制。①②③④表述均正確。參見教材P433。2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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單選題
關(guān)于私募基金子公司的內(nèi)部控制，下列說法正確的是（ ）。
①證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)私募基金子公司風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任，督促私募基金子公司建立輿論監(jiān)測(cè)及市場(chǎng)質(zhì)疑快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)分析判斷與私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)的輿論反映和市場(chǎng)質(zhì)疑，并進(jìn)行自我檢查
②從業(yè)人員本人、配偶和利害關(guān)系人開立證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)要求其在本公司指定交易或托管，申報(bào)證券賬戶并定期提供交易記錄
③證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金子公司的交易行為進(jìn)行日常監(jiān)控
④證券公司可以根據(jù)合同約定，為私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)、私募基金的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)、研究、產(chǎn)品銷售和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查私募基金子公司的內(nèi)部控制。①②③④表述均正確。參見教材P433。2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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