新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
有下列（ ）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券
單選題
有下列（ ）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東和實際控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40％
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?
Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50％
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查關于成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50％。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?。?）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的相關要求。
2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
相關閱讀：
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
