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證券上市當(dāng)年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符
單選題
證券上市當(dāng)年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A、20％
B、30％
C、50％
D、80％
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【答案】
C【解析】
本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：（1）證券上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上；（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；（6）實際盈利低于盈利預(yù)測達20％以上；（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；（8）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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