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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》習題:證券研究報告(12.7)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2018/12/07 10:47:17 字體:

正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?;A(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學習吧!

2019證券從業(yè)資格考試精選習題

組合型選擇題

發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動,應當符合的要求有( )。

Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

Ⅱ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的,應當保留必要的信息來源依據(jù)

Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

Ⅳ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  

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