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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?;A(chǔ)備考階段,快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!
組合型選擇題
發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
Ⅰ.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息
Ⅱ.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序
Ⅳ.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
疑問(wèn)及時(shí)解決
模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
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