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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰（11.1）
根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，報(bào)名時(shí)間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
單選題
證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)采取的措施不包括（ ）。
A、行政警告
B、責(zé)令改正
C、責(zé)令定期報(bào)告
D、出具警示函
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
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