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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：財務(wù)顧問主辦人具備條件（8.30）
根據(jù)《2018年9月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年9月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，準(zhǔn)考證打印時間為8月27日至9月2日，于9月1、2日考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
單選題
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（ ）未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、6個月
B、12個月
C、24個月
D、36個月
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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