新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：執(zhí)業(yè)注冊年檢（8.20）
根據(jù)《2018年9月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年9月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為7月9日至8月3日，于9月1、2日考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
單選題
協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，（ ）內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；（2）2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；（3）被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；（4）被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；（5）其他情形。
相關(guān)推薦：
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學習計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
