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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：獨立財務顧問（5.30）
2018年證券從業(yè)資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設證券從業(yè)考試專場，正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
組合型選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有（ ）。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅱ.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
Ⅲ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
Ⅳ.市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司不得擔任獨立財務顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事。（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事。（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。5.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務。（6）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
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