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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：保薦代表人（3.28）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)第一次考試時間為3月31日至4月1日。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章習題：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
組合型選擇題
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證（?。┘捌渌Ｋ]業(yè)務相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。
Ⅰ.保薦業(yè)務負責人
Ⅱ.內(nèi)核負責人
Ⅲ.保薦業(yè)務部門負責人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。
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