新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：合規(guī)管理概述（3.26）
2018年證券從業(yè)資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年證券從業(yè)第一次考試時間為3月31日至4月1日。正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章習題：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
單選題
以下關于合規(guī)管理的目標表述錯誤的是（ ）。
A、基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣烁鞑块T的合規(guī)運作
B、公司組織結構應當體現合作共贏、互幫互助的原則，各部門有明確的授權分工，業(yè)務繁忙時可以互相協(xié)調，共同完成各項工作
C、公司應當建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹的業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)
D、基金管理人可以開展合規(guī)自律探討和合規(guī)文化活動提高全體員工對合規(guī)重要性的認識，有效實現合規(guī)管理的目標
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。公司組織結構應當體現職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操作相互獨立。參見教材（下冊）P190.
相關推薦：
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
